La división de criptomonedas de la popular aplicación comercial Robinhood recibió una multa de $30 millones por parte del Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York por presuntamente violar las normas de seguridad cibernética y las leyes contra el lavado de dinero.
El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York acusó a la empresa de aplicaciones comerciales de no utilizar los recursos adecuados para detener las actividades comerciales ilícitas en la plataforma.
Un comunicado de prensa sobre este asunto señala:
“Todas estas deficiencias se debieron a lo que el departamento descubrió que eran deficiencias significativas en la gestión y supervisión de los programas de cumplimiento de RHC, incluida la falta de fomento y mantenimiento de una cultura adecuada de cumplimiento. El departamento también descubrió que no se dedicaron los recursos adecuados a los programas de cumplimiento de RHC, particularmente a medida que crecía, lo que exacerbó estos problemas”.
Robinhood ahora está siendo investigado más a fondo y el departamento requerirá que contrate los servicios de un consultor monetario independiente que evaluará regularmente sus esfuerzos de cumplimiento y aplicará los remedios cuando sea necesario.
No contratar y capacitar al personal.
Además de no prevenir las actividades contra el lavado de dinero, Robinhood también fue acusada de no contratar ni capacitar a su personal para prevenir comportamientos financieros ilícitos. El departamento dijo que Robinhood no tomó nota de los aparentes riesgos comerciales y, por lo tanto, no tomó las medidas necesarias para prevenir el comportamiento ilícito.
En su defensa, Robinhood a través de su abogado general adjunto, Chery Crumpton, dijo en una entrevista:
“Hemos logrado un progreso significativo en la creación de programas legales, de cumplimiento y de ciberseguridad líderes en la industria. Continuaremos priorizando este trabajo para servir mejor a nuestros clientes. Seguimos orgullosos de ofrecer una plataforma más accesible y de menor costo para comprar y vender criptomonedas y estamos entusiasmados de continuar haciendo crecer nuestro negocio de manera responsable con los nuevos productos y servicios que nuestros clientes desean”.
